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四川银保监局一天开出5张罚单 多名银行从业人员被终身禁入

文字:[大][中][小] 手机页面二维码 2019-10-12     浏览次数:    

  因严重违反审慎经营规则,3人被“顶格处罚”终身禁止从事银行业工作

  在金融机构监管趋严的背景下,今年以来,对于金融机构高管及相关责任人的问责力度亦在加强。四川银保监局8月公布的罚单信息显示,截至20日,已有7位金融机构从业人员受到处罚,其中,4人被终身禁业。这也是四川银保监局年内首度开出“顶格处罚”罚单。

  ■本报记者吉雪娇

  多名银行从业人员被终身禁入

  8月16日,四川银保监局一次公布5张罚单,其中4张均涉及对金融机构人员处罚,有3人被终身禁业。

  具体来看,王泓、杨涛存在严重违反内部管理相关制度对外开展业务,印章管理不到位,严重违反审慎经营规则的违法违规行为,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第(三)项,四川银保监局对其作出“终身禁止从事银行业工作”的行政处罚决定。

  赵宏因“严重违反内部管理相关制度对外开展业务,员工监督管理、行政印章管理、监控管理不到位,严重违反审慎经营规则”,被终身禁止从事银行业工作。

  此外,程瑶“对视频监控管理和员工行为排查不到位,严重违反审慎经营规则”,被处以警告,并罚款人民币10万元。

  在此之前,8月9日,四川银保监局公布的5张罚单中,涉及金融机构人员的同样占比较高。

  根据行政处罚决定书,李宁因“严重违反内部管理相关制度对外开展业务,严重违反审慎经营规则”,被禁止终身从事银行业工作;赵曼华因“员工管理不到位,严重违反审慎经营规则”,被取消1年高级管理人员任职资格;李嘉因“员工管理不到位,严重违反审慎经营规则”,被处以警告。

  与金融机构人员罚单同时披露的,还有对交通银行三家分支机构的行政处罚决定。其中,交通银行攀枝花分行因存在高管及员工监督管理、印章管理、视频监控不到位,严重违反审慎经营规则的违法违规行为,被处以罚款250万元。交通银行德阳分行、交通银行成都新城支分别因“高管人员监督管理不到位”、“员工管理不到位”,严重违反审慎经营规则,均被罚款50万元。

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